Responsabilidad penal de la empresa: las investigaciones internas

Abstract

El sistema actual de la responsabilidad penal de las personas jurídicas exige a las empresas españolas implantar un sistema de control y vigilancia interna de la actividad de empleados en el seno de los denominados programas o manuales de cumplimiento, compliance program o compliance guide, con el objetivo de detectar y prevenir la comisión de delitos realizados por los trabajadores en el ámbito de su actividad y en su provecho que podrían ser imputados a la persona jurídica. El presente artículo se centra en las investigaciones internas partiendo de la importancia de la prevención, en cuanto causa de exención de responsabilidad. Los autores destacan, conforme a la legislación vigente y la jurisprudencia, la relevancia y el modo en que se desarrollan estas investigaciones internas.

The current system of criminal responsibility of legal persons requires spanish entities to establish a system of internal control and surveillance of the employees activities within the so called compliance programmes or compliance guide. In this way, the aim of these programmes is to detect and prevent the comission of crimes by employees in the scope of their activities and in their own profit, crimes that could be charged to the legal person. The provisions contained in this article are focused on the internal investigations starting from the importance of prevention, as a cause of disclaim of responsability. The authors point out, under the existing legislation and jurisprudence, the relevance and the ways of development of these internal investigations.